关于印发《河西区关于深化区域性股权市场

制度和业务创新试点工作方案》的通知

各有关单位：

经区人民政府同意，现将《河西区关于深化区域性股权市场制度和业务创新试点工作方案》印发给你们，请认真贯彻执行。

                               2022年7月29日

（此件主动公开）

河西区关于深化区域性股权市场制度和业务

创新试点工作方案

为深入贯彻落实市委、市政府决策部署，加快金融创新运营示范区建设，落实落细区域性股权市场制度和业务创新试点，打造金融服务中心，结合我区实际，制定工作方案如下：

一、目标任务

聚焦区域性股权市场的顶层制度设计和功能定位要求，不断深化区域性股权市场制度和业务创新试点工作，持续完善与天津滨海柜台交易市场股份公司（以下简称“天津OTC”）形成的良好合作机制，充分发挥河西区金融资源聚集优势，营造创新核聚效应，加快增长动力转换，打造金融服务中心。

（一）打造服务驻区金融机构的天津样板

将政府服务、天津区域股权市场资源赋能驻区金融机构，探索股权（有限合伙份额）质押融资、知识产权融资等创新金融产品，为驻区金融机构导入企业资源、增强服务力度、丰富服务形式。利用天津OTC与市市场监管委对接的“股权登记服务系统”为企业提供股权转让、登记结算、质押融资等“一站式”服务，实现S基金份额交易。

（二）推动数字经济、设计等重点产业升级

建立河西区上市后备企业发现挖掘机制，依托河西区“一核两轴三中心”，聚焦数字经济、设计等高成长性行业，强化重点领域招商成果，挖掘符合分层标准的企业，打造立体式的企业分层服务培育体系，搭建河西区上市后备企业梯队。完善综合金融服务和上市培育辅导功能，形成深度服务、持续培育、精准挖掘、全程扶持优质企业的工作机制。2025年前，实现3家企业在沪深交易所、北交所上市，实现“河西区上市挂牌预备板”挂牌展示企业30家以上。

（三）优化河西区金融服务体系

建立河西区“企业融资需求库”，嫁接京津冀区域乃至全国金融机构，将深交所“燧石星火”路演平台引入河西区，完善线上线下路演机制，实现融资精准对接。充分发挥天津OTC沪深北三大交易所天津基地功能，实现三大交易所对区内企业的常态化走访，实地解决企业上市难题，打造河西投资沃土，每年组织上市培育及融资活动不少于10场。

二、工作举措

聚焦任务目标，构建“政策精准引导、各方协同配合、平台专业运营、考核激励保障”的资本市场综合金融服务工作机制，形成优质企业汇聚、金融资源丰沛、融资工具多元、参与主体活跃的良好创新服务生态。

（一）搭建服务河西驻区金融机构的综合服务体系

将天津OTC与中信证券、中金财富、天津银行、天津农商行等驻区金融机构有效结合，形成一体化金融服务链。大力支持天津OTC与驻区金融机构在股权质押融资、投担贷联动等方面创新金融产品，并对相关成果予以奖励。推动全市乃至京津冀区域拟上市企业资源与驻区证券公司、银行、基金公司等金融机构对接，向驻区金融机构输送优质企业资源，打造服务驻区金融机构的天津样板。

探索河西区与天津OTC合作设立私募股权基金，作为河西区对重点行业企业招商的有效工具。发挥天津OTC作为地方重要金融基础设施的股权托管交易功能，利用与市市场监管委对接的“股权登记服务系统”为区内企业和私募股权基金提供股权、有限合伙份额（S基金份额）转让、登记结算、质押融资等“一站式”服务，形成河西区对私募基金招商的有力抓手。

（二）助力区内重点产业升级

依托天津市数字经济产业创新中心载体，推动京津冀数字中心建设，深度服务设计、航运、物流等重点行业企业，推动更多区内企业进入多层次资本市场生态圈，培育发展以网络内容生产、网络信息传播、网络安全服务、网络金融支付、网络文化创意和移动互联网、物联网、大数据、人工智能、云计算、区块链等为主攻方向的数字经济产业，推动产业数字化企业升级。对接上市公司并购需求，建立产业资源整合、兼并重组的渠道，培育壮大新一代信息技术的新业态、新动能。依托区块链、大数据研发可复制、可推广的特点形成创新融资产品并落地服务案例。

积累企业经营成长和上市梯度培育数据，深入挖掘数据价值，同步实现向政府部门开放企业数据画像和梯度培育动态跟踪情况。搭建惠企政策申报云平台，由天津OTC集成市区两级政府企业股改挂牌、融资贴息及上市培育等扶持政策，完善河西区中小企业上市融资惠企政策落地方式，持续提升中小企业享受上市融资政策的获得感与便利度。

（三）建立河西区企业上市服务机制

依托区内优质券商、银行等金融机构资源以及区域产业优势，共同建立“河西区企业上市服务机制”，即为中心城区企业孵化、加速上市提供专业辅导，汇聚一批优质的基金、投资机构、银行、证券公司成为机制共建者，发展一批财务服务、法律服务、综合服务专业机构为全市拟上市企业提供全方位上市孵化服务，引导撬动更多内外部资本投入到优秀企业发展中来。搭建天津资本市场培训机制，引入深交所“燧石星火”路演平台，丰富股权融资对接资源，吸引全国优质股权投资机构投资区内企业。深化银政企撮合对接，全方位匹配银行、租赁、保理等金融机构资源，精准债权融资对接。优选百家基金投资机构建立地方产业与资本对接服务体系，为全市中小企业融资提供支持。

（四）建设河西区上市挂牌预备板

挖掘上市挂牌后备资源企业、行业龙头企业、高新技术企业及高层次人才企业、科技领军（培育）企业、国家专精特新“小巨人”企业，以及上市辅导期企业、具有上市潜力且明确上市、挂牌意向的拟上市、拟挂牌企业，在“河西区上市挂牌预备板”挂牌展示，对企业进入天津OTC重点领域特色专板挂牌展示配套专项补贴奖励政策。创新上市培育辅导机制，引导企业上市前两至三年在区域性股权市场挂牌规范，形成“培育—挂牌—辅导—申报”的良性发展格局，将上市前规范培育纳入资本市场辅导体系。在证监会辅导监管政策框架内，由天津OTC参照拟上市公司辅导标准，对拟上市企业开展法规知识、证券市场知识培训、高管考试辅导等工作，并配合证监会派出机构开展辅导验收工作。强化政府并购引导基金合作，促进挂牌企业通过并购重组对接资本市场。

三、保障措施

（一）加强组织领导

成立河西区资本市场服务工作组，由河西区政府分管负责同志、天津OTC主要负责同志担任组长指导各项工作开展，区金融局、商务局、科技局等部门作为成员单位，共同跟进落实各项工作进度。与天津OTC签署战略合作协议，明确工作目标和工作规划，加强统筹协调，调动各方力量，保质保量完成各项工作任务。

（二）强化政策支持

精准运用企业上市融资相关支持政策，配套出台“河西区上市挂牌预备板”、服务驻区金融机构设立创新产品及解决企业融资奖励、重点行业企业招商及基金引入等支持政策细则，将天津OTC嵌入相关工作环节，对天津OTC工作任务设定考核指标，并根据指标完成程度对天津OTC工作成果进行奖励兑现。

（三）建立考核机制

建立针对天津OTC的“硬指标”考核体系和“软指标”考核体系，旨在分解目标任务，集合力量推动各项工作落实。同时将目标任务进一步细化，形成具体工作举措，抓重点工作，有的放矢、稳步推进，切实取得工作实效。

（四）完善跟踪评估

开展金融机构企业行活动，筛选重点区域重点行业重点企业先行先试，将“河西区上市挂牌预备板”建设和“投融资对接”情况纳入重点工作，建立定期跟踪和评估机制，不断提升企业服务质量，提升企业获得感。

（五）营造良好氛围

定期总结服务动态、区域功能作用发挥案例，组织各类媒体强化对典型企业情况进行专题宣传。同时，通过线下推广活动及河西区载体线下展示功能，进行持续宣传推广，为“河西区企业上市服务机制”建设工作持续营造良好氛围。